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崗位職責(zé)： 1、對(duì)經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為、以及業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和檢查，協(xié)助負(fù)責(zé)人配合監(jiān)管檢查，配合協(xié)助履行司法程序，及時(shí)報(bào)告相關(guān)情況； 2、追蹤、宣導(dǎo)相關(guān)監(jiān)管政策變化情況，組織合規(guī)培訓(xùn)工作，處理合規(guī)咨詢； 3、協(xié)助負(fù)責(zé)人組織實(shí)施反洗錢工作，履行信息隔離墻、利益沖突管理職責(zé)，對(duì)提交合規(guī)法律部合規(guī)審核的材料進(jìn)行初審，并出具意見； 4、落實(shí)公司的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)及時(shí)報(bào)告； 5、按照制度規(guī)定，向合規(guī)法律部、風(fēng)險(xiǎn)官部要求提交相關(guān)工作報(bào)告，組織所開展自查并提交報(bào)告。 崗位要求： 1、具備證券從業(yè)資格，基金從業(yè)資格，碩士研究生及以上學(xué)歷，無(wú)不良從業(yè)紀(jì)錄； 2、具備二年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)行業(yè)的專職工作經(jīng)驗(yàn)； 3、堅(jiān)持原則，工作認(rèn)真負(fù)責(zé)； 4、具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力； 5、掌握所屬單位相關(guān)業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)、監(jiān)管政策和自律組織的行業(yè)規(guī)范、自律準(zhǔn)則，具備相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理基本知識(shí)和技能； 6、掌握所屬單位相關(guān)業(yè)務(wù)涉及的內(nèi)部制度和管理流程。