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1. 合規(guī)管理：負責營業(yè)部日常合規(guī)事務(wù)，包括但不限于合規(guī)監(jiān)控、咨詢與審查。實時監(jiān)測業(yè)務(wù)活動，確保各項操作符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度要求；對業(yè)務(wù)合同、宣傳材料等進行合規(guī)審查，提出專業(yè)意見和建議，從源頭防范合規(guī)風險。 2. 風險控制：識別、評估和控制營業(yè)部面臨的各類風險，制定并執(zhí)行風險管理制度和流程。建立風險預(yù)警機制，對潛在風險進行及時預(yù)警和處理；參與制定風險應(yīng)對策略，確保風險處于可控范圍。 3. 監(jiān)管配合：協(xié)助營業(yè)部負責人與監(jiān)管部門保持密切溝通，及時了解監(jiān)管政策動態(tài)，確保營業(yè)部運營符合監(jiān)管要求。按時完成監(jiān)管部門要求的各類報告和資料報送工作，積極配合監(jiān)管檢查。 4. 反洗錢管理：落實反洗錢相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，組織開展客戶身份識別、交易監(jiān)測分析、大額和可疑交易報告等反洗錢工作；定期對營業(yè)部反洗錢工作進行自查和評估，確保反洗錢工作有效開展。 5. 客戶投訴處理：負責督促、協(xié)調(diào)和處理客戶投訴，分析投訴原因，提出解決方案，維護客戶合法權(quán)益和公司良好形象；定期對投訴數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)潛在風險和業(yè)務(wù)流程中的問題，提出改進建議。 6. 員工執(zhí)業(yè)行為管理：監(jiān)督員工執(zhí)業(yè)行為，確保員工遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司制度；開展員工執(zhí)業(yè)行為檢查，對違規(guī)行為進行調(diào)查、處理和記錄；組織員工簽署執(zhí)業(yè)行為承諾書，加強員工職業(yè)道德教育和合規(guī)意識培訓(xùn)。 7.客戶異常交易管理：建立健全客戶異常交易監(jiān)測機制，運用系統(tǒng)工具和數(shù)據(jù)分析手段，及時識別客戶異常交易行為；針對發(fā)現(xiàn)的異常交易，進行調(diào)查核實、分析研判，按照規(guī)定流程及時上報，并配合監(jiān)管部門及公司總部做好后續(xù)處理工作；定期對異常交易數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，總結(jié)異常交易特征和規(guī)律，完善監(jiān)測指標和管理措施。 8. 防非打非工作 ：落實防范和打擊非法證券期貨活動的相關(guān)要求，組織開展防非打非宣傳活動，向投資者普及非法證券活動的表現(xiàn)形式、危害及防范方法；建立非法證券活動線索監(jiān)測機制，及時發(fā)現(xiàn)、報告可疑的非法證券活動線索；配合監(jiān)管部門、公安等機構(gòu)開展非法證券活動的調(diào)查、處置工作，維護證券市場秩序。 9. 培訓(xùn)與督導(dǎo)：組織開展合規(guī)培訓(xùn)、風險教育、反洗錢培訓(xùn)、異常交易管理培訓(xùn)、投資者教育及防非打非等專項培訓(xùn)活動，提高員工的合規(guī)意識、風險防范能力、反洗錢意識、異常交易識別處理能力、投資者服務(wù)水平及防非打非工作能力；定期對員工在上述各項工作中的執(zhí)行情況進行督導(dǎo)和檢查，對違規(guī)行為進行糾正和處理。