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更新于 6月4日

合規(guī)專員

4000-8000元
  • 長沙開福區(qū)
  • 新河
  • 3-5年
  • 本科
  • 全職
  • 招1人

職位描述

業(yè)務(wù)合規(guī)
崗位職責(zé):
1、協(xié)助本單位負(fù)責(zé)人完成其合規(guī)職責(zé)。 2、就本單位的事項(xiàng)向本單位負(fù)責(zé)人和其他人員提供合規(guī)咨詢意見,對(duì)本單位擬提交合規(guī)管理部的咨詢和審核事項(xiàng),提出初步合規(guī)意見。 3、對(duì)本單位的各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督,履行合規(guī)檢查職責(zé)。 4、協(xié)助本單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)宣傳培訓(xùn)工作。 5、發(fā)現(xiàn)本單位存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)問題的,應(yīng)及時(shí)向本單位負(fù)責(zé)人報(bào)告,或直接向合規(guī)管理部、合規(guī)總監(jiān)報(bào)告,并對(duì)本單位存在的違法違規(guī)行為提出整改建議。 6、合規(guī)管理部或本單位負(fù)責(zé)人安排的其他合規(guī)工作,但不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的工作。 7、合規(guī)部規(guī)定的其他崗位職責(zé)。
任職條件:
1、正直誠實(shí),品行良好; 2、熟悉業(yè)務(wù),熟悉證券監(jiān)管法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的要求,具備勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能; 3、具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷; 4、具有統(tǒng)招本科學(xué)歷,已取得證券從業(yè)資格。 5、滿足當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的特殊要求。

工作地點(diǎn)

長沙開福區(qū)江海證券(湖南分公司)

職位發(fā)布者

HR/人力資源部

昨日活躍
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公司Logo江海證券
江海證券有限公司(JIANGHAI SECURITIES CO., LTD.,以下簡(jiǎn)稱“江海證券”或“公司”)成立于2003年,總部坐落于美麗的冰城哈爾濱,并在京津冀、長三角、珠三角建立了業(yè)務(wù)中心,是上市公司哈投股份(600864)的獨(dú)資子公司,注冊(cè)資本達(dá)到67.67億元。經(jīng)監(jiān)管核準(zhǔn),公司擁有證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券、證券投資基金代銷以及代銷金融產(chǎn)品等業(yè)務(wù)資格。公司擁有65家分支機(jī)構(gòu),包括18家分公司和47家營業(yè)部,形成了“覆蓋龍江、輻射沿海、面向全國”的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局。公司下設(shè)三家子公司,全資控股江海證券投資(上海)有限公司和江海證券創(chuàng)業(yè)投資(上海)有限公司;參股江海匯鑫期貨有限公司,持股比例36.5%。江海證券積極踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化,秉承“穩(wěn)健經(jīng)營、創(chuàng)新發(fā)展”的經(jīng)營理念,以風(fēng)險(xiǎn)控制為前提,以人才隊(duì)伍建設(shè)為依托,在“特色、強(qiáng)項(xiàng)、專長、精品”上下功夫,為多層次資本市場(chǎng)的建設(shè)作出應(yīng)有貢獻(xiàn)。
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