職位描述
業(yè)務(wù)合規(guī)
崗位職責：
1、協(xié)助本單位負責人完成其合規(guī)職責。
2、就本單位的事項向本單位負責人和其他人員提供合規(guī)咨詢意見，對本單位擬提交合規(guī)管理部的咨詢和審核事項，提出初步合規(guī)意見。
3、對本單位的各項業(yè)務(wù)管理及工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督，履行合規(guī)檢查職責。
4、協(xié)助本單位負責人進行合規(guī)宣傳培訓(xùn)工作。
5、發(fā)現(xiàn)本單位存在重大合規(guī)風險和合規(guī)問題的，應(yīng)及時向本單位負責人報告，或直接向合規(guī)管理部、合規(guī)總監(jiān)報告，并對本單位存在的違法違規(guī)行為提出整改建議。
6、合規(guī)管理部或本單位負責人安排的其他合規(guī)工作，但不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的工作。
7、合規(guī)部規(guī)定的其他崗位職責。
任職條件：
1、正直誠實，品行良好；
2、熟悉業(yè)務(wù)，熟悉證券監(jiān)管法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的要求，具備勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能；
3、具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷；
4、具有統(tǒng)招本科學(xué)歷，已取得證券從業(yè)資格。
5、滿足當?shù)乇O(jiān)管部門的特殊要求。
工作地點
長沙開福區(qū)江海證券(湖南分公司)
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職位發(fā)布者
HR/人力資源部
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江海證券江海證券有限公司（JIANGHAI SECURITIES CO., LTD.，以下簡稱“江海證券”或“公司”）成立于2003年，總部坐落于美麗的冰城哈爾濱，并在京津冀、長三角、珠三角建立了業(yè)務(wù)中心，是上市公司哈投股份（600864）的獨資子公司，注冊資本達到67.67億元。經(jīng)監(jiān)管核準，公司擁有證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券、證券投資基金代銷以及代銷金融產(chǎn)品等業(yè)務(wù)資格。公司擁有65家分支機構(gòu)，包括18家分公司和47家營業(yè)部，形成了“覆蓋龍江、輻射沿海、面向全國”的營業(yè)網(wǎng)點布局。公司下設(shè)三家子公司，全資控股江海證券投資（上海）有限公司和江海證券創(chuàng)業(yè)投資（上海）有限公司；參股江海匯鑫期貨有限公司，持股比例36.5％。江海證券積極踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，秉承“穩(wěn)健經(jīng)營、創(chuàng)新發(fā)展”的經(jīng)營理念，以風險控制為前提，以人才隊伍建設(shè)為依托，在“特色、強項、專長、精品”上下功夫，為多層次資本市場的建設(shè)作出應(yīng)有貢獻。
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