崗位職責:
1、協(xié)助本單位負責人完成其合規(guī)職責。
2、就本單位的事項向本單位負責人和其他人員提供合規(guī)咨詢意見,對本單位擬提交合規(guī)管理部的咨詢和審核事項,提出初步合規(guī)意見。
3、對本單位的各項業(yè)務(wù)管理及工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督,履行合規(guī)檢查職責。
4、協(xié)助本單位負責人進行合規(guī)宣傳培訓(xùn)工作。
5、發(fā)現(xiàn)本單位存在重大合規(guī)風險和合規(guī)問題的,應(yīng)及時向本單位負責人報告,或直接向合規(guī)管理部、合規(guī)總監(jiān)報告,并對本單位存在的違法違規(guī)行為提出整改建議。
6、合規(guī)管理部或本單位負責人安排的其他合規(guī)工作,但不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的工作。
7、合規(guī)部規(guī)定的其他崗位職責。
任職條件:
1、正直誠實,品行良好;
2、熟悉業(yè)務(wù),熟悉證券監(jiān)管法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的要求,具備勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能;
3、具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷;
4、具有統(tǒng)招本科學(xué)歷,已取得證券從業(yè)資格。
5、滿足當?shù)乇O(jiān)管部門的特殊要求。