職位描述
業(yè)務(wù)合規(guī)
崗位職責(zé)：
1、協(xié)助本單位負(fù)責(zé)人完成其合規(guī)職責(zé)。
2、就本單位的事項(xiàng)向本單位負(fù)責(zé)人和其他人員提供合規(guī)咨詢意見，對(duì)本單位擬提交合規(guī)管理部的咨詢和審核事項(xiàng)，提出初步合規(guī)意見。
3、對(duì)本單位的各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，履行合規(guī)檢查職責(zé)。
4、協(xié)助本單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)宣傳培訓(xùn)工作。
5、發(fā)現(xiàn)本單位存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)問題的，應(yīng)及時(shí)向本單位負(fù)責(zé)人報(bào)告，或直接向合規(guī)管理部、合規(guī)總監(jiān)報(bào)告，并對(duì)本單位存在的違法違規(guī)行為提出整改建議。
6、合規(guī)管理部或本單位負(fù)責(zé)人安排的其他合規(guī)工作，但不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的工作。
7、合規(guī)部規(guī)定的其他崗位職責(zé)。
任職條件：
1、正直誠實(shí)，品行良好；
2、熟悉業(yè)務(wù)，熟悉證券監(jiān)管法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的要求，具備勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能；
3、具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷；
4、具有統(tǒng)招本科學(xué)歷，已取得證券從業(yè)資格。
5、滿足當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的特殊要求。
工作地點(diǎn)
長沙開福區(qū)江海證券(湖南分公司)
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職位發(fā)布者
HR/人力資源部
昨日活躍立即溝通
江海證券江海證券有限公司（JIANGHAI SECURITIES CO., LTD.，以下簡(jiǎn)稱“江海證券”或“公司”）成立于2003年，總部坐落于美麗的冰城哈爾濱，并在京津冀、長三角、珠三角建立了業(yè)務(wù)中心，是上市公司哈投股份（600864）的獨(dú)資子公司，注冊(cè)資本達(dá)到67.67億元。經(jīng)監(jiān)管核準(zhǔn)，公司擁有證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券、證券投資基金代銷以及代銷金融產(chǎn)品等業(yè)務(wù)資格。公司擁有65家分支機(jī)構(gòu)，包括18家分公司和47家營業(yè)部，形成了“覆蓋龍江、輻射沿海、面向全國”的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局。公司下設(shè)三家子公司，全資控股江海證券投資（上海）有限公司和江海證券創(chuàng)業(yè)投資（上海）有限公司；參股江海匯鑫期貨有限公司，持股比例36.5％。江海證券積極踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，秉承“穩(wěn)健經(jīng)營、創(chuàng)新發(fā)展”的經(jīng)營理念，以風(fēng)險(xiǎn)控制為前提，以人才隊(duì)伍建設(shè)為依托，在“特色、強(qiáng)項(xiàng)、專長、精品”上下功夫，為多層次資本市場(chǎng)的建設(shè)作出應(yīng)有貢獻(xiàn)。
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