(一)投資顧問任職條件:
1.通過一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)及證券投資顧問專業(yè)能力水平評價(jià)測試,或符合中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的可以不參加一般業(yè)務(wù)水平或?qū)m?xiàng)能力水平評價(jià)測試的情況;
2.具備從事證券基金業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力,掌握證券基金業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)知識;
3.具有大學(xué)本科以上(含本科)學(xué)歷(黨校學(xué)歷以及國家不認(rèn)可的學(xué)歷不可注冊除外),具有完全民事行為能力,有兩年以上證券從業(yè)工作經(jīng)驗(yàn);
4.具備達(dá)到分支機(jī)構(gòu)本崗位考核要求的能力;
5.品行端正,具有良好的職業(yè)道德;
6.不存在因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員的情形,不存在《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形;
7.最近三年未受過刑事處罰,未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施,或者執(zhí)行期已經(jīng)屆滿;
8.最近五年未被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會取消基金從業(yè)資格;
9.遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度,認(rèn)同公司文化和理念;
10.法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
(一)投資顧問崗位職責(zé)
1.為分支機(jī)構(gòu)客戶提供標(biāo)準(zhǔn)化的基礎(chǔ)服務(wù)與專業(yè)化的投資咨詢服務(wù),不斷挖掘并提供個(gè)性化理財(cái)服務(wù)需求;
2.負(fù)責(zé)各類資訊信息的收集整理,做好下轄客戶的業(yè)務(wù)咨詢工作;
3.負(fù)責(zé)對客戶證券及其行業(yè)動(dòng)態(tài)進(jìn)行分析研究,向客戶提供適當(dāng)?shù)馁Y訊信息;
4.研發(fā)、設(shè)計(jì)分支機(jī)構(gòu)特色服務(wù)產(chǎn)品,按照客戶需求制定相關(guān)服務(wù)產(chǎn)品與方案,并組織推廣;
5.負(fù)責(zé)對分支機(jī)構(gòu)簽約客戶提供投資顧問服務(wù);
6.負(fù)責(zé)公司理財(cái)產(chǎn)品的銷售工作;
7.持續(xù)對下轄客戶進(jìn)行關(guān)懷、溝通,了解客戶投資動(dòng)態(tài),做好客戶的適當(dāng)性服務(wù)和投資者教育保護(hù)工作;
8.負(fù)責(zé)組織分支機(jī)構(gòu)級別的客戶見面會、投資研討會、投資策略交流會等;
9.積極參加公司及分支機(jī)構(gòu)組織的各項(xiàng)營銷服務(wù)活動(dòng)及培訓(xùn)工作;
10.按時(shí)參加公司及分支機(jī)構(gòu)組織的各項(xiàng)培訓(xùn)工作;
11.配合分支機(jī)構(gòu)處理客戶投訴及糾紛事宜;
12.公司及分支機(jī)構(gòu)客服中心安排的其它工作。