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（一）證券經(jīng)紀(jì)人任職標(biāo)準(zhǔn) 1.通過規(guī)定科目的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試； 2.具備高中以上或等同學(xué)歷，具有完全民事行為能力； 3.具有良好的人際關(guān)系及溝通技巧，具有一定的客戶資 源，有獨(dú)立工作能力； 4.不存在因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易 所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人 員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員的情形； 5.執(zhí)業(yè)行為合規(guī)、最近三年未受過刑事處罰，未被中國 證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期； 6.不屬于國家法律法規(guī)和公司規(guī)定禁止的不得從事證 券委托代理業(yè)務(wù)的自然人； 7.遵守公司各項規(guī)章制度，認(rèn)同公司文化和理念。 （二）證券經(jīng)紀(jì)人工作職責(zé)及授權(quán)業(yè)務(wù)范圍 1.向客戶介紹公司和證券市場的基本情況，向客戶充分 提示證券投資的風(fēng)險，提示客戶不要超越自身風(fēng)險承擔(dān)能力 從事證券投資活動； 2.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金 存取等業(yè)務(wù)流程； 3.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān) 會規(guī)定、自律規(guī)則和公司有關(guān)規(guī)定； 4.切實做好投資者適當(dāng)性管理和投資者教育工作，使投 資者充分理解“買者自負(fù)”原則，樹立正確的投資理念，增 強(qiáng)風(fēng)險防范意識； 5.根據(jù)客戶的風(fēng)險等級及投資目標(biāo)，向客戶如實傳遞由 公司統(tǒng)一提供的、與客戶可承受的風(fēng)險等級相匹配的研究報 告及與證券投資有關(guān)的信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有 關(guān)內(nèi)容； 6.根據(jù)客戶的風(fēng)險等級及投資目標(biāo)，向客戶傳遞由公司 統(tǒng)一提供的、與客戶可承受的風(fēng)險等級相匹配的證券類金融 產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息； 7.接受公司及所在分支機(jī)構(gòu)日常管理； 8.參加公司及分支機(jī)構(gòu)組織的各類培訓(xùn)； 9.法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的 大通證券股份有限公司 分支機(jī)構(gòu)營銷中心管理辦法 8 其他活動