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更新于 5月27日

兼職合規(guī)人員(004156)

6000-9000元
  • 蘇州工業(yè)園區(qū)
  • 3-5年
  • 本科
  • 全職
  • 招1人

雇員點(diǎn)評(píng)標(biāo)簽

  • 工作環(huán)境好
  • 同事很nice
  • 氛圍活躍
  • 團(tuán)隊(duì)執(zhí)行強(qiáng)
  • 人際關(guān)系好
  • 交通便利
  • 管理人性化

職位描述

反洗錢(qián)經(jīng)驗(yàn)風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)審計(jì)經(jīng)驗(yàn)律師經(jīng)驗(yàn)業(yè)務(wù)合規(guī)證券/期貨
崗位職責(zé): 1.制度管理。關(guān)注相關(guān)監(jiān)管規(guī)定、自律準(zhǔn)則變化情況,及時(shí)提出修訂、完善制度流程的建設(shè)或要求。 2.培訓(xùn)宣傳。依據(jù)監(jiān)管規(guī)定、自律準(zhǔn)則和公司制度,按照公司合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃,組織開(kāi)展本單位合規(guī)培訓(xùn)與宣導(dǎo)。 3.溝通指導(dǎo)。做好相關(guān)監(jiān)管要求或工作要求的上傳下達(dá)工作,牽頭協(xié)助監(jiān)管檢查、合規(guī)檢查工作,做好溝通協(xié)調(diào)和督促整改落實(shí)工作。 4.合規(guī)審核。對(duì)本單位向監(jiān)管部門(mén)、自律組織或合規(guī)管理總部提交的相關(guān)制度文件、報(bào)告、請(qǐng)示,以及本單位發(fā)起的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品方案、重大決策等提出書(shū)面合規(guī)意見(jiàn),對(duì)所提交合規(guī)審查材料的語(yǔ)言、內(nèi)容、格式等規(guī)范性進(jìn)行核對(duì),對(duì)所提交合規(guī)審查材料中的基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)準(zhǔn)確性完整性負(fù)責(zé)。 5.合規(guī)檢查。按照監(jiān)管規(guī)定或自律準(zhǔn)則要求,對(duì)本單位經(jīng)營(yíng)管理和員工執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行合規(guī)檢查,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患提出整改意見(jiàn),并跟蹤、報(bào)告整改落實(shí)情況。 6.合規(guī)監(jiān)測(cè)。通過(guò)信息技術(shù)系統(tǒng),對(duì)本單位業(yè)務(wù)運(yùn)行及員工執(zhí)業(yè)行為及客戶(hù)日常交易行為進(jìn)行日常合規(guī)監(jiān)測(cè)和處置、按照合規(guī)管理總部要求維護(hù)預(yù)警指標(biāo)數(shù)據(jù),協(xié)調(diào)處理預(yù)警事項(xiàng)。 7.合規(guī)報(bào)告。按照監(jiān)管規(guī)定和公司制度的要求向合規(guī)管理總部報(bào)告所在單位的合規(guī)管理情況;報(bào)告本單位的重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng),督促落實(shí)管控措施。 8.反洗錢(qián)。督導(dǎo)本單位按照反洗錢(qián)法律法規(guī),監(jiān)管規(guī)定和公司制度的要求開(kāi)展反洗錢(qián)工作,將反洗錢(qián)監(jiān)管要求和工作措施嵌入本單位業(yè)務(wù)環(huán)節(jié);組織開(kāi)展本單位反洗錢(qián)業(yè)務(wù)培訓(xùn)和宣傳工作。 9.領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作事項(xiàng)。 任職要求: 1.工作經(jīng)歷要求:具有 3 年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等領(lǐng)域工作經(jīng)歷。 2.專(zhuān)業(yè)能力要求:具備證券、基金執(zhí)業(yè)資格,且最近 5 年未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會(huì)取消基金從業(yè)資格;掌握證券基金業(yè)務(wù)相關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)。 3.個(gè)人品行要求:品行良好,最近 3 年未因重大違法違規(guī)行為被采取監(jiān)管措施、受到行政處罰或判處刑罰等;未因違法行為或違紀(jì)行為被證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)以及國(guó)家機(jī)關(guān)等開(kāi)除;未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施或執(zhí)行期已經(jīng)屆滿。

工作地點(diǎn)

工業(yè)園區(qū)蘇州中心廣場(chǎng)北區(qū)-A座17樓

職位發(fā)布者

荊女士/兼職人事

立即溝通
公司Logo中泰證券公司標(biāo)簽
中泰證券股份有限公司(原齊魯證券有限公司,以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中泰證券”或“公司”)是全國(guó)大型綜合類(lèi)券商,注冊(cè)資本62.7億元,員工6000多人,在全國(guó)28個(gè)省、市、自治區(qū)設(shè)有38家分公司、230余家證券營(yíng)業(yè)部,控股魯證期貨股份有限公司、魯證創(chuàng)業(yè)投資有限公司、中泰金融國(guó)際有限公司、齊魯證券(上海)資產(chǎn)管理公司,參股萬(wàn)家基金管理有限公司、齊魯股權(quán)交易中心有限公司、中證信用增進(jìn)股份有限公司、證通股份有限公司,形成了集證券、基金、期貨、直投為一體的綜合性證券控股集團(tuán)。多年來(lái),公司積極致力于為廣大投資者提供證券代理買(mǎi)賣(mài)、投資咨詢(xún)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券發(fā)行與承銷(xiāo)、收購(gòu)兼并、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理、融資融券、金融產(chǎn)品代銷(xiāo)、證券投資基金代銷(xiāo)、股指期貨中間介紹等全方位的專(zhuān)業(yè)化證券投、融資服務(wù)。近幾年,公司共為近200家企業(yè)提供股權(quán)融資、債券融資服務(wù),實(shí)現(xiàn)融資額1500多億元,為200多家企業(yè)提供了財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。目前公司服務(wù)客戶(hù)500多萬(wàn),管理客戶(hù)資產(chǎn)8000億。公司按照“各種專(zhuān)業(yè)化證券業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展”的戰(zhàn)略目標(biāo),全力推進(jìn)包括經(jīng)紀(jì)、信用、投行、場(chǎng)外市場(chǎng)、資產(chǎn)管理、金融創(chuàng)新等在內(nèi)的全牌照業(yè)務(wù)體系建設(shè)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),秉持“以客戶(hù)為中心”的核心服務(wù)理念,擁有一支專(zhuān)業(yè)的財(cái)富管理隊(duì)伍,幫助客戶(hù)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值、增值的目標(biāo),打造綜合金融服務(wù)平臺(tái),能夠全面滿足客戶(hù)日益增長(zhǎng)的投融資需求。信用業(yè)務(wù),公司通過(guò)融資融券、股票質(zhì)押回購(gòu)、約定購(gòu)回、小額股票質(zhì)押融資等方式為客戶(hù)提供便捷、多元化的融資服務(wù)。投資銀行業(yè)務(wù),擁有一支350余人的專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì),其中保薦和準(zhǔn)保薦代表人80多名,能夠?yàn)槠髽I(yè)提供IPO上市、再融資、債券融資、資產(chǎn)證券化等一體化的綜合服務(wù)能力,并與眾多機(jī)構(gòu)投資者建立了良好的合作關(guān)系。新三板業(yè)務(wù),能夠?yàn)槠髽I(yè)在新三板掛牌、定向增資、做市業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)板上市等業(yè)務(wù)提供優(yōu)質(zhì)高效服務(wù),已成功推薦300多家企業(yè)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌,行業(yè)排名第3位;為300多家企業(yè)提供新三板做市服務(wù),做市企業(yè)數(shù)量居行業(yè)第2位。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),公司成立了資管子公司,為客戶(hù)提供現(xiàn)金管理類(lèi)、貨幣類(lèi)、債券類(lèi)、權(quán)益類(lèi)、量化類(lèi)等多元化金融產(chǎn)品。研究業(yè)務(wù),公司在農(nóng)林牧漁、電力設(shè)備與新能源、鋼鐵等領(lǐng)域處于業(yè)內(nèi)領(lǐng)先水平,在近年來(lái)的“中國(guó)證券業(yè)金牛分析師”、“新財(cái)富最佳分析師”、“賣(mài)方分析師水晶球”評(píng)選中,公司數(shù)名分析師獲得榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)。創(chuàng)新業(yè)務(wù),公司具有金融產(chǎn)品代銷(xiāo)、私募基金綜合托管試點(diǎn)、客戶(hù)資金支付服務(wù)試點(diǎn)、股票收益互換、利率互換、場(chǎng)外期權(quán)和上交所首批股票期權(quán)的經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)參與人、主做市商、報(bào)價(jià)系統(tǒng)做市商等業(yè)務(wù)資格,并已實(shí)現(xiàn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展。憑借良好的專(zhuān)業(yè)能力和業(yè)績(jī)表現(xiàn),中泰證券得到了社會(huì)各界的廣泛認(rèn)可。2007年以來(lái),公司多次被山東省政府授予“山東省金融創(chuàng)新獎(jiǎng)”、“山東省金融發(fā)展貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”;公司先后榮獲“金鑰匙獎(jiǎng)”、“中國(guó)最具成長(zhǎng)性證券經(jīng)紀(jì)商”、“中國(guó)最佳證券經(jīng)紀(jì)商”、“最具成長(zhǎng)性投行”、“最佳套利服務(wù)券商”、“最具創(chuàng)新力證券公司”、“優(yōu)秀保薦機(jī)構(gòu)”、“金牛投行進(jìn)步獎(jiǎng)”、“證券公司投資者教育與服務(wù)優(yōu)秀單位”、“中國(guó)最佳中小板、創(chuàng)業(yè)板保薦機(jī)構(gòu)”等稱(chēng)號(hào)。公司積極履行社會(huì)責(zé)任。向汶川和青海玉樹(shù)地震災(zāi)區(qū)捐款1500萬(wàn)元;向第十一屆全國(guó)運(yùn)動(dòng)會(huì)組委會(huì)贊助2000萬(wàn)元;向山東省見(jiàn)義勇為基金會(huì)、關(guān)心下一代委員會(huì)、殘疾人福利基金會(huì)、青少年基金會(huì)等捐款80多萬(wàn)元。公司先后榮獲“2008中國(guó)民生行動(dòng)先鋒”、“中國(guó)金融企業(yè)慈善榜卓越貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”、“山東最具愛(ài)心慈善捐贈(zèng)企業(yè)”、“十一運(yùn)特別貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”等榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)。2016年是“十三五”開(kāi)局之年,也是中泰證券“新征程”起步之年。公司將以建設(shè)系統(tǒng)重要性現(xiàn)代投資銀行為目標(biāo),以推進(jìn)IPO上市為主線,實(shí)施基礎(chǔ)管理提升和黨建工作提升“雙提升”工程,傳統(tǒng)業(yè)務(wù)改造升級(jí)、規(guī)模躍升,創(chuàng)新業(yè)務(wù)加油充電、穩(wěn)健成長(zhǎng),堅(jiān)持實(shí)施好“六大戰(zhàn)略”,著力打好互聯(lián)網(wǎng)金融攻堅(jiān)戰(zhàn),持續(xù)改善客戶(hù)結(jié)構(gòu)和收入結(jié)構(gòu),強(qiáng)化風(fēng)控合規(guī)管理,提高工作質(zhì)量和經(jīng)營(yíng)效益,努力實(shí)現(xiàn)公司“十三五”開(kāi)好局和“新征程”起好步。
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